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瑞达期货过会:今年IPO获批第53家 中信证券过5单

文章来源:本站原创 发布时间:2019-10-09

  证监会核发3公司IPO批文 同意2公司科创板注七星心水论坛。4500万股。实际募集资金扣除发行费用后,将用于以下方面的业务开展:进一步补充资金实力,增加设立,推动发展和优化期货经纪业务,提高经济业务总体势力和市场覆盖面;补充风险管理服务子公司的资金,推动创新业务的发展和布局;加强研发投入,加大资产管理业务投入;加大对期货投资咨询业务的投入;为境外期货经济业务等创新业务的拓展提供坚实保障;通过

  1、报告期内发行人业绩逐年下滑。请发行人代表:(1)结合宏观经济波动、行业调控政策、资本市场大幅波动、发行人自身业务发展等因素,说明业绩下滑幅度远大于行业总体水平的原因及合理性;(2)说明行业关键及核心指标(如市场占有率、期货交易额、佣金率、手续费减收情况、资产管理规模、客户保证金规模等)与同行业可比公司变动趋势是否一致;(3)结合2019年1-6月经营情况,说明影响业绩下滑的相关因素是否消除,发行人正在采取或拟采取的改善措施及预计效果,经营业绩下滑的趋势是否得到扭转。请保荐代表人说明核查依据、过程并发表明确核查意见。

  2、请发行人代表说明:(1)在各期期货交易额较上年同期均下滑的情况下,交易手续费收入仍保持基本稳定的原因及合理性;(2)发行人的佣金率呈上升趋势,且远高于同行业平均水平的原因及合理性、可持续性,是否存在变相给予客户其他利益安排或不正当竞争的情形;(3)发行人对交易所手续费减收是否存在重大依赖,交易所返还手续费是否存在重大不确定性;(4)资管新规对发行人的影响,发行人拟采取的规范措施,以及资管业务未来发展情况;(5)风险管理业务收入持续增长的原因及合理性,相关内部控制制度是否健全并有效执行;(6)发行人全资子公司瑞达置业承担总部大楼的建设及运营的商业合理性,后续安排,对发行人经营业绩的影响,是否符合我国当前房地产调控政策及精神,是否符合期货相关法律法规的规定和要求。请保荐代表人说明核查依据、过程并发表明确核查意见。

  3、请发行人代表说明:(1)期货行业及各地监管部门对居间业务是否制定相关管理规则,发行人开展居间业务是否存在违反相关规则的情形,是否存在潜在纠纷和风险;(2)报告期内居间人数、居间佣金支出金额和居间客户成交金额之间的配比关系,是否存在第三方代付费用的情形;(3)居间人业务模式的稳定性与合理性,内控制度是否健全并有效执行。请保荐代表人说明核查依据、过程并发表明确核查意见。

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